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核心閱讀：作為美國國防部核心研究機構，近期，國防高級研究計劃局（DARPA）表示，已對基礎研究項目實施了審查程序，以評估資助申請人與相關國家組織的隸屬關系所帶來的風險。DARPA現任局長斯蒂芬妮·湯普金斯（Stefanie Tompkins）（右）與國防部負責研究和工程的副部長徐若冰（Heidi Shyu）在DARPA辦公樓走道里交談三年多來，美國國防部一直在響應國會的指示，旨在確保其資助的研究免受敵對政府的潛在利用。雖然許多聯邦機構已經加強了他們的研究安全工作，但國防部的舉措通常更加廣泛，這既是因為它們延伸到了對面向軍事應用的研發的保護，也因為國會賦予其額外的授權。現在，國防高級研究計劃局（DARPA）正在實施一項“反外國影響項目”（CFIP），該項目涉及評估研究人員與外國機構的關系所帶來的風險，即使是基礎研究中的非密項目。雖然其他科學機構同樣擴大了對披露政策的使用，以識別有問題的利益沖突和時間承諾，但DARPA的政策更進一步，將審查過程與特定類別的外國實體聯系起來。參加外國人才計劃；
與美國政府拒絕實體或個人名單上的實體、美國根據 2020年11月12日第13959號行政命令制裁的實體或類似發布中包含的實體的關系；
從“外國政府或戰略競爭對手的與外國政府有關聯的實體或[有針對美國技術歷史的國家]的資金接收”；
與“高風險外國政府或與外國政府有關聯的機構或實體”的關系。
盡管DARPA強調，被認為具有高風險的項目仍然可以在獲得適當批準的情況下繼續進行，但許多利益相關者正在尋求更加明確DARPA和其他科學機構可能認為有問題的隸屬關系類型。“風險標準”概述了關注的從屬關系
DARPA現任局長斯蒂芬妮·湯普金斯在2021年9月發布的備忘錄中宣布了“反外國影響項目”。DARPA官員解釋說，該項目是美國防部對2018年頒布的立法的回應的一部分，該立法指示國防部實施一項保護其資助的學術研究人員的舉措免受“不當影響和其他安全威脅”。“反外國影響項目”對資助申請人的隸屬關系的審查將涵蓋所有“高級/關鍵人員”，并且該過程最重視他們在過去四年中的活動。與宣布該項目的備忘錄一起，DARPA發布了一個“風險標準”，總結了外國附屬機構和協會的類型，這將導致其對項目的風險評級從“低”到“非常高”不等。如果項目被賦予“高”或“非常高”評級，申請人可以提出風險緩解措施或替代項目人員將評級降低至“低”或“中等”。如果風險不能降低到那個水平，該項目只能在得到 DARPA副局長的批準后才能進行。可能導致極高風險評級的因素包括與美國已對其施加出口限制的機構的積極聯系，或參與外國政府支持的某些人才招聘計劃。其他因素包括研究人員是否從與相關國家政府相關的實體獲得資金或與其有積極的聯系。2021年9月發布的風險標準的初始版本表明，與國外家人和朋友的關系也可以作為審查過程的一部分進行評估，但DARPA在收到研究界的強烈反對后，在去年12月的修訂中刪除了該表述。DARPA解釋了常見問題解答文件中的變化，其表示：“在我們發布我們的政策后，我們收到反饋說我們的標準中的一些措辭沒有反映我們政策的意圖，我們本可以更清楚。”鑒于1985年被稱為《國家科學、技術和工程信息轉讓政策》（NSDD-189）的總統指令規定基礎研究的產品通常應不受限制，并且分類是控制特別敏感研究的適當機制，FAQ還包括一個關于為什么該政策適用于基礎研究的問題。作為回應，DARPA堅持認為新流程“不會對研究施加任何限制”，并指出它涉及資金分配之前的決策。外國實體黑名單不斷變化
在定義被視為具有風險的附屬機構和資金來源時，DARPA的準則廣泛識別了美國“戰略競爭對手”國家或“有將美國技術用于未經授權轉讓的歷史”國家的政府和與政府有關的實體，簡稱“CWHTUST”。該標準并未列出戰略競爭對手或CWHTUST，盡管在類似情況下，美國政府經常將中國、俄羅斯、伊朗和朝鮮列為最受關注的國家。國會最近指示國防部公開確定從事各種惡意行為或聽從有關國家軍事或情報機構指示的人才招聘計劃和學術機構，但國防部尚未公布此類名單。美國政府普遍反對中國政府的某項戰略，其堅持認為，在該戰略中，中國的民間機構被征募來支持軍事目標，其程度遠遠超過其他國家的情況。根據特朗普總統2020年仍然有效的行政命令，國務院開始禁止與被認為支持該戰略的機構有關系的中國研究生和訪問研究人員入境美國，盡管國務院沒有公開確定的受該政策約束的機構。DARPA的標準確實包含有關部分關注機構的細節，指出拜登總統修訂的2020年行政命令制裁“中國軍工綜合體公司”，這些公司跨越電信、微電子、航空和核能等領域。該標準還提到了管理出口管制的美國工業和安全局 (BIS)維護的清單。BIS “實體名單”包括被視為參與“違反美國國家安全或外交政策利益的活動”的組織和個人，例如武器開發或侵犯人權行為。向該清單上的實體出口需要特別批準，假設此類許可證可能會被拒絕。在過去兩年中，BIS已將眾多機構添加到該名單中，其中大多數位于中國。其中包括在超級計算、監控技術、量子計算和生物技術等領域進行研發的公司和大學。其中包括擁有領先的量子研究小組的合肥微尺度物質科學國家研究中心，以及BIS聲稱正在開發“所謂的腦控武器”的軍事醫學科學院。最近被列入名單的其他國家的實體包括涉及伊朗和巴基斯坦導彈計劃以及俄羅斯化學和生物武器計劃的各種機構。BIS還將莫斯科物理與技術學院列入了被認為支持軍事活動的單獨名單。試圖消除研究界恐懼的機構
DARPA政策出臺之際，由于司法部高調起訴據稱未能披露他們與中國機構保持聯系的科學家，許多研究人員都處于緊張狀態。大學官員表示擔心，科學機構將如何使用向他們披露的信息的持續不確定性加劇了這種情況，部分原因是DARPA的政策。在2021年1月召開的美國國家科學院研究安全圓桌會議上，麻省理工學院研究副院長瑪麗亞·祖伯（Maria Zuber）表示，白宮最近關于披露政策的機構間指南并沒有平息焦慮，因為它沒有解決如何使用披露。瑪麗亞·祖伯提指出：“除了可能對國際合作產生寒蟬效應外，[該指南]還增加了恐懼程度，尤其是對我們的亞裔首席調查員而言。”她的這番言論顯然是指DARPA刪除了關于與國外朋友和家人相關的風險的語言。她補充說：“機構之間正在做一些事情，幸運的是，最初的DARPA政治環境經過了修訂，其中有些事情引起了很多恐懼。”斯坦福大學研究部主任凱瑟琳·莫勒（Kathryn Moler）表達了類似的觀點，她說：“肯定有很多人決定不參與完全合理、有益的國際合作，因為他們只是不想現在冒任何風險。”針對這些擔憂，國防部基礎研究辦公室主任賓杜·奈爾（Bindu Nair）強調，即使是有風險的國際活動，國防部仍愿意支持，并表示：“我們要求的是誠實，這樣就不是個別研究人員在不了解周圍的所有事實以及是否該部門是否應該與不同國家的個人接觸時做出選擇。就我而言，國防部希望為此提供資金。我們所說的是向我們透露，讓我們與您進行對話。我們非常重視[白宮]的指導意見，即在做出這些選擇時，不能有種族、國家或民族因素。”出席會議的美國國家科學基金會（NSF）和美國國立衛生研究院（NIH）的代表也試圖消除對其機構各自披露政策背后意圖的擔憂。NIH校外研究負責人邁克·勞爾 (Mike Lauer) 堅稱，該機構今天使用披露信息的方式“與我們多年來一直在使用的方式完全相同”，并稱其尋找“科學重疊、預算重疊、承諾重疊、或重大的財務利益沖突”?。NSF首席研究安全官麗貝卡·凱瑟（Rebecca Keiser）指出，NSF的撥款手冊有一個“非常堅定的聲明，即披露國際合作不會對提案的審查產生負面影響”。然而，麗貝卡·凱瑟確實發現研究人員需要能夠區分真正的國際合作與潛在的榨取性安排。她指出，2019年JASON研究安全報告為研究人員提供了一個“問答式”問題，供研究人員在進行合作之前問自己，并且NSF打算將該結構納入即將發布的培訓材料中。
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