EDA大佬Cadence同意認罪！

芯通社 2025-07-29 14:50

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當地時間7月28日，美國司法部國家安全司（NSD）反情報和出口管制科（CES）和美國加州北區檢察官辦公室（NDCA）發布公告稱，總部位于美國加州圣何塞的跨國電子設計自動化（EDA）技術公司 Cadence 已同意認罪，以解決有關 Cadence 通過向中國國防科技大學（NUDT）出售 EDA 硬件、軟件和半導體設計知識產權（IP）技術而犯有出口管制刑事違法行為的指控。

根據美國商務部向美國加利福尼亞州北區地方法院提交的一份刑事起訴書顯示，指控 Cadence 公司合謀實施出口管制違規行為， Cadence 還與美國商務部達成了認罪協議。根據該協議，Cadence 公司同意認罪并支付近 1.18 億美元的刑事罰款以解決這些指控。

除刑事指控外，美國商務部工業和安全局 (BIS) 當日宣布，針對 Cadence 的一項平行民事執法行動已達成和解，Cadence 同意支付超過 9500 萬美元的民事罰款。司法部和 BIS 已協調解決平行刑事和民事訴訟，雙方同意將 Cadence 支付的部分款項抵扣各自的罰款，以抵消對方的罰款。

在司法部和 BIS 根據協調協議抵扣 Cadence 的罰款后，Cadence 將支付總計超過 1.4 億美元的刑事和民事罰款及罰金。

根據 Cadence 的供述和法庭文件顯示，從 2015 年 2 月到 2021 年 4 月，Cadence 及其在中國間接擁有和全資控制的子公司 Cadence 設計系統管理（上海）有限公司（Cadence 中國）合謀違反出口管制規定，通過中南計算機輔助設計中心（CSCC）（NUDT的別名）和另一家關聯實體公司Phytium向國防科技大學提供受《出口管理條例》（EAR）管轄的 EDA 工具，且未向美國商務部工業和安全局 (BIS) 申請或獲得必要的許可。而在 2015 年 2 月，NUDT就被列入美國商務部的實體名單。

具體而言，Cadence、Cadence 中國及其員工明知 CSCC 是國防科技大學的別名，卻將原產于美國的 EDA 工具出口、再出口和轉移到中國的 CSCC。因此，截至 2020 年 9 月，Cadence 和 Cadence 中國出口和促成出口 EDA 工具至少 59 次，當時 Cadence 因 CSCC 與 NUDT 的關聯而終止了 Cadence 中國與 CSCC 的業務關系。

在法庭文件中，Cadence承認Cadence中國區員工在國防科技大學位于中國長沙的校園內安裝了EDA硬件，并且NUDT員工從Cadence的下載門戶下載了EDA軟件和IP技術，而Cadence和Cadence中國區通過其員工明知國防科技大學已被列入實體名單。

2015年2月18日，也就是NUDT被列入實體名單的當天，Cadence的出口管制官員通過電子郵件向Cadence和Cadence中國區員工表示，NUDT已被列入實體名單，“這意味著如果進行銷售，將需要獲得出口許可證”。

此外，2016年3月，Cadence中國區一名員工在與同事舉行的季度銷售總結會議上撰寫了一份演示文稿（中文翻譯版），其中指出（截至2015年2月18日），美國商務部已對包括國防科技大學在內的四個中國國家超級計算機中心實施“禁運”，原因是“天河”超級計算系統使用了美國微處理器芯片，據信這些芯片用于核爆炸模擬。Cadence還承認，其在NUDT校園內CSCC辦公地點工作的員工知曉CSCC與官方之間的聯系。

根據 Cadence 的供詞和法庭文件，Cadence 中國區員工沒有向其他 Cadence 人員（包括 Cadence 的出口合規人員）透露和/或隱瞞出口至 CSCC 的產品實際上是打算交付給NUDT的事實。

例如，2015 年 5 月，即國防科技大學被列入實體名單幾個月后，Cadence 當時的中國區銷售主管給同事發送電子郵件，警告他們在英文中將客戶稱為 CSCC，在中文中只能使用 NUDT，并寫道“這個話題太敏感了”。此外，2019 年 10 月，一名 Cadence 中國區員工指示另一名員工撤回并重新分發一份關于 Cadence 中國區在中國客戶的每周電子郵件的更新版本。更新后的每周電子郵件刪除了原始版本中與 CSCC 相關的對敏感信息的提及。 Cadence子公司的員工，包括參與向CSCC銷售的Cadence中國員工，也獲得了銷售傭金，作為薪酬方案的一部分，以激勵他們完成銷售配額。

此外，2020 年 10 月，盡管 Cadence 和 Cadence 中國明知先前出售和出口給 CSCC 的物品實際上已出口到NUDT，違反了美國出口管制法，但 Cadence 同意 CSCC 將其 Cadence EDA 工具合同轉讓給Phytium。2021 年 3 月，Cadence 根據內部合規審查結果暫停了對Phytium的出口，并在未完成所有原定轉移（包括任何硬件轉移）的情況下終止了與Phytium的交易。Phytium后來于 2021 年 4 月被列入實體名單。

在考慮了美國商務部《商業組織聯邦起訴原則》和《國家安全部商業組織執法政策》（NSD執法政策）中規定的因素后，CES 和 NDCA 與 Cadence 達成了認罪協議。美國商務部基于多種因素與 Cadence 達成了此項解決方案，包括 Cadence 未能根據 NSD 執法政策主動向 NSD 披露不當行為；違法行為的性質和嚴重性，包括向受限制的NUDT出口敏感的半導體設計工具和技術，并且 Cadence 同意將硬件和軟件合同轉讓給另一家中國公司，盡管他們知道這些物品已被非法出口到NUDT；Cadence 愿意通過與美國商務部達成認罪協議并與 BIS 解決平行的民事調查，為其員工和代理人（包括其子公司 Cadence 中國）的行為承擔責任；以及Cadence通過加強并同意進一步加強其出口管制合規計劃，努力糾正違法行為的根本原因。

Cadence因其配合美國商務部調查而獲得部分嘉獎，這些合作包括收集和披露相關證據、協助對部分員工的訪談、進行詳細的事實陳述以及同意延長訴訟時效，但Cadence并未獲得全部嘉獎，因為它未能主動獲取并向政府披露相關通信，也未能主動協助對部分中國員工進行與違法行為相關的訪談。因此，與刑事罰款相關的刑事罰款金額反映了法定最高罰款的20%的減少。

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