又來！美國財政部新規，將禁止美國人對中國AI、芯片等領域投資，明確技術范疇、交易分類

原創芯片之家 2024-06-23 11:32

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據報道，今天凌晨，拜登政府下屬的美國財政部發布一份新的規則草案，要求對美國在半導體和微電子、量子計算和人工智能領域的某些投資進行監管，禁止或要求限制中國在 AI 和其他技術領域的投資。

美國財政部表示，新規旨在實施“一項狹義的、有針對性的國家安全計劃”，重點關注對受關注國家的某些境外投資。

美國財政部負責投資安全事務的助理部長保羅·羅森 (Paul Rosen) 表示：“這項擬議規則旨在防止某些美國投資提供的諸多好處（不僅僅是資本）用于支持可能利用這些技術威脅我們國家安全的國家開發敏感技術，從而促進我們的國家安全。”

行業觀點

STANDPOINT

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針對AI！

美國財政部發布的165頁《建議規則制定公告》（NPRM）草案旨在限制美國人在中國半導體和微電子、量子信息技術以及人工智能等領域的投資。以下是草案的主要內容和要點整理：

1、責任義務：美國人需向財政部通知相關交易、不參與被禁止交易、進行盡職調查、自愿披露、及時響應詢問并提供所需文件等。

2、交易分類：交易分為需通知的交易（向財政部提交通知）和被禁止的交易（涉及特別嚴重威脅美國國家安全的技術和產品的交易）。例外交易包括公開交易證券的投資、投資公司發行的證券、有限合伙人投資、全面收購、公司內部交易、特定國家的交易、違約或類似條件的投票權收購、國家利益豁免等。

3、技術規范：明確哪些技術和產品在半導體和微電子、量子信息技術、人工智能等領域屬于該計劃的范圍。例如：

半導體和微電子領域：采用16/14nm或更小生產技術節點的集成電路，有128層或更多層的高性能NAND存儲器集成電路等；
量子信息技術領域：開發或生產量子計算機及其關鍵組件，量子傳感平臺，量子網絡或量子通信系統等；
人工智能領域：專為軍事用途設計的AI系統，大規模計算能力訓練的AI系統等。

4、信息提供要求：美國人需向財政部提供聯系信息、交易后組織結構圖、交易商業理由、交易狀態、交易總價值、股權信息、被覆蓋海外實體信息及被覆蓋活動等。

5、合理盡職調查標準：包括對投資目標或相關方的詢問、合同性聲明或保證、獲取非公開信息所做的努力等。

6、違規行為及處罰措施：如進行被禁止交易、未履行要求、虛假陳述和隱瞞事實等。對于故意違反、企圖違反、共謀違反或導致違反IEEPA或本部分規定的個人，可能會被處以不超過100萬美元的罰款，或（如果是自然人）被監禁不超過20年，或兩者并罰。財政部可采取行動追收未支付的罰款、使生效日期之后進行的任何被禁止的交易無效、作廢或強制撤資。